青海大學附屬醫(yī)院 紀委監(jiān)督執(zhí)紀問責工作的實施細則
目錄
第二章 執(zhí)紀監(jiān)督的內(nèi)容和任務
第一章 總則
為進一步加強醫(yī)院內(nèi)部監(jiān)督機制，認真履行紀委監(jiān)督責任，提高紀檢監(jiān)察部門履職能力和工作效能。認真貫徹落實黨中央、國務院《關(guān)于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》，省委、省政府《青海省貫徹〈關(guān)于實施黨風廉政建設責任制的規(guī)定〉的實施辦法》，深入推進從嚴治黨，認真學習貫徹落實黨的十九大精神，中紀委十九屆二次全會和省紀委十三屆二次全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，加強和規(guī)范黨內(nèi)政治生活，嚴格執(zhí)行政治紀律和政治規(guī)矩，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，認真落實“兩個責任”，深入推進我院黨風廉政建設和反腐敗工作，緊緊圍繞監(jiān)督執(zhí)紀問責，深化轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風，全面提高履職能力的要求，結(jié)合醫(yī)院實際，制定本實施細則。
（一）本細則所稱的監(jiān)督執(zhí)紀問責是指院紀委按照職責權(quán)限做好監(jiān)督檢查和嚴格執(zhí)紀工作，協(xié)助黨委加強黨風廉政建設和組織協(xié)調(diào)反腐敗各項工作。
（二）督促檢查相關(guān)部門落實懲治和預防腐敗各項工作任務，并對所在部門中層領(lǐng)導、工作人員違反黨風廉政規(guī)定、不依法依規(guī)履職或履職不到位、越權(quán)履職等情況進行責任追究。
（三）監(jiān)督中不參加各部門具體工作，只對工作中的制度、規(guī)程執(zhí)行情況及工作結(jié)果進行監(jiān)督，對工作中出現(xiàn)的違紀違規(guī)進行執(zhí)紀、問責。
（四）實事求是、重證據(jù)、重調(diào)查研究，在適用法律法規(guī)和黨紀政紀上人人平等。
（五）教育與懲處結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合。
（六）依靠群眾、加強監(jiān)督。
二、監(jiān)督對象
（一）醫(yī)院各職能部門、臨床、醫(yī)技科室和黨組織。
（二）醫(yī)院廣大黨員、干部和工作人員。
（三）醫(yī)院直接管理人、財、物及管理醫(yī)療、護理的部門和人員是紀檢監(jiān)察督導的重點對象。
第二章 執(zhí)紀監(jiān)督的內(nèi)容和任務
協(xié)助黨委做好黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)察的各項工作，具體內(nèi)容包括：
一、執(zhí)紀監(jiān)督
（一）監(jiān)督檢查監(jiān)察各級領(lǐng)導干部遵守黨紀政紀、維護中央權(quán)威，貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和上級黨組織的決議、決定及工作部署的情況，保障黨員權(quán)力的情況，遵守憲法、法律，堅持依法行政、依法行醫(yī)，貫徹執(zhí)行民主集中制和民主監(jiān)督制度的情況，密切聯(lián)系群眾、維護群眾根本利益的情況，廉潔自律、抓黨風廉政建設的情況。
（二）監(jiān)督檢查監(jiān)察相關(guān)部門在干部選拔任用工作中執(zhí)行黨和國家相關(guān)規(guī)定的情況，遵守財經(jīng)紀律、勤政廉政、廉潔奉公的情況；是否存在小金庫和挪用公款的情況。
（三）監(jiān)督檢查監(jiān)察各個部門工作人員貫徹執(zhí)行國家政策法規(guī)、醫(yī)療法規(guī)及醫(yī)院一系列規(guī)章制度情況，工作中是否做到勤廉履職和廉潔行醫(yī)、正確處理國家、集體、個人三者利益關(guān)系，是否存在索要紅包、收受賄賂等問題。
（四）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象的各項工作程序是否合規(guī)合法。各項管理、行使權(quán)力是否符合中央八項規(guī)定，醫(yī)療工作是否符合廉潔行醫(yī)“九不準”、“十六禁”的要求，特別是違規(guī)追責是否明確。
（五）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象執(zhí)行上級決定和醫(yī)院的各項規(guī)章制度情況，是否做到了政令暢通。
（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象工作指標及各項工作任務的完成情況，是否有失職瀆職行為。
（七）對具有普遍性、傾向性、苗頭性的問題開展專項監(jiān)督檢查。
二、效能監(jiān)督
（一）監(jiān)督檢查監(jiān)察廣大黨員、干部和醫(yī)務人員是否確定了服務觀念、效益觀念、競爭觀念、形象觀念；
（二）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行醫(yī)院管理、工作部署、完成工作任務和工作指標情況；
（三）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在從事醫(yī)院管理活動中有無違法違紀和失職瀆職行為；
（四）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按醫(yī)院內(nèi)部簽訂的目標責任書和工作計劃組織醫(yī)療工作。
（五）監(jiān)督檢查相關(guān)人員是否履行了職責，有無因玩忽職守使醫(yī)院在經(jīng)濟上、聲譽上、形象上受到損失。
（六）監(jiān)督檢查相關(guān)人員有無辦事拖沓、工作推諉、效率低下的工作作風。
三、違紀監(jiān)察
（一）查處監(jiān)察對象違反黨紀政紀、廉政規(guī)定、八項規(guī)定、“九不準”和“十六禁”等制度的情況；
（二）查處監(jiān)察對象利用職務和工作之便謀取私利的行為。
（三）查處失職瀆職行為。
四、落實黨風廉政建設主體責任
（一）院黨委領(lǐng)導班子責任：
1．認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和上級黨組織決議、決定及工作部署。
2．執(zhí)行民主集中制，落實科學決策、民主決策。
3．執(zhí)行不準利用職權(quán)違反規(guī)定進行設備招標、藥品招標、基建工程建設等市場經(jīng)濟活動的規(guī)定。
4．按照《醫(yī)院干部選拔任用工作條例》等有關(guān)規(guī)定選拔任用干部。
5．遵守財政有關(guān)法律和法規(guī)，執(zhí)行財經(jīng)管理各項規(guī)定。
6．加強制度建設，維護患者利益。
7．推進源頭治理，堅決反對腐敗。
（二）院中層領(lǐng)導責任：
1．履行領(lǐng)導責任，強化組織推動黨風廉政建設責任落實。
2．加強廉政教育監(jiān)督，管好科室?guī)Ш藐犖椤?/span>
3．正確履職，勤政廉潔，當好廉政表率。
（三）醫(yī)院工作人員責任：
1．正確履職，勤政廉潔。
2．認真執(zhí)行法律、法規(guī)、政策和決定、命令，落實黨風廉政建設責任制各項制度規(guī)定。
五、醫(yī)療行風案件查辦監(jiān)督
（一）查辦原則
1．堅持抓早、抓小、治病救人的工作方針；
2．前期報批程序；
3．竣工驗收程序；
（三）資金安全：
1．基本建設賬戶開設；
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3．按項目進度撥付；
4．大額支付審核；
（三）財務公開：
1．年度預決算情況；
2．財務收支情況；
3．專項資金收支情況；
4．“三公”經(jīng)費和會議費情況；
5．公務用品采購情況；
六、院務監(jiān)督
（一）院務公開監(jiān)督
1．對院務公開工作實施監(jiān)督檢查。
2．征集和處理職工對院務公開工作的意見和建議，督促有關(guān)部門提出相應的整改措施。
3．定期召開社會監(jiān)督員會議，聽取意見和建議。
4．對院務公開小組的工作提出建設性意見，對全院院務公開工作進行評估。
5．負責向職代會報告監(jiān)督情況，組織職工（代表）開展對院務公開情況滿意度的測評。
6．監(jiān)督院務公開控制程序及公開內(nèi)容的完整性、真實性和及時性。
7．監(jiān)督的基本方式有舉報箱、舉報電話、網(wǎng)絡評議、監(jiān)督員座談會、職工代表會議、滿意度調(diào)查表以及考核檢查表等。
（二）醫(yī)院招標管理監(jiān)督
1．醫(yī)院資金管理；
2．醫(yī)院資產(chǎn)、資源管理；
3．落實行政性開支預算預警制度。
（三）醫(yī)院工程建設項目監(jiān)督
1．決策立項；
2．設計與預算；
3．招投標；
4．施工管理；
5．資金管理；
（四）“三重一大”權(quán)力運行監(jiān)督
1．在民主監(jiān)督和執(zhí)紀問責相結(jié)合原則的指導下，對醫(yī)院領(lǐng)導決策工作中執(zhí)紀情況的監(jiān)督，包括制度執(zhí)行工作程序的監(jiān)督和組織實施效果的監(jiān)督。
2．建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制，堅持凡屬重大決策、重要干部任免、重大事項安排和大額度資金使用等重要問題，必須經(jīng)集體討論決定的原則，避免少數(shù)人說了算和獨斷專行問題的發(fā)生。
3．在領(lǐng)導班子決策工作中，認真落實《青海大學附屬醫(yī)院“三重一大”制度實施辦法》，嚴格按照“三重一大”制度執(zhí)行的工作程序進行決策，并自覺接受紀委和相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題及時予以糾正。
4．建立“三重一大”權(quán)力運行的考核與追究制度，把班子整體執(zhí)行“三重一大”規(guī)定的情況作為班子黨風廉政建設責任制考核的重要內(nèi)容之一，分解到領(lǐng)導班子成員相關(guān)的工作中，并作為領(lǐng)導班子個人工作考核的內(nèi)容進行考核和檢查。對不履行“三重一大”制度決策程序、擅自改變集體決定或未經(jīng)集體討論而個人決策、事后又不通報或決策中未向領(lǐng)導集體提供真實情況，造成錯誤決定或執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能夠挽回而不采取措施糾正的責任人，要嚴肅提出批評，對造成嚴重后果的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴肅追究責任人的相關(guān)責任。
5．嚴格執(zhí)行《青海大學附屬醫(yī)院責任追究制度》，按照領(lǐng)導職責范圍，在明確集體責任、個人責任、直接領(lǐng)導、主要領(lǐng)導責任的基礎上，建立人、才、物管理等重點部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的監(jiān)督檢查運行機制，對重點部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)上因決策出現(xiàn)的問題在追究直接領(lǐng)導及當事人責任的同時，也要追究主管領(lǐng)導的責任。
（五）醫(yī)院工作人員監(jiān)督：
1．工作完成情況；
2．評議考核情況；
3．遵規(guī)守紀情況。
第三章 執(zhí)紀監(jiān)督的職權(quán)
一、檢查權(quán)
（一）按照黨委紀委領(lǐng)導要求，紀檢監(jiān)察辦公室負責人有權(quán)列席有關(guān)會議，工作人員有權(quán)列席被監(jiān)察部門、科室的會議；
（二）有權(quán)召集與監(jiān)察事項有關(guān)的座談會、分析會；
（三）有權(quán)要求監(jiān)督對象報送與監(jiān)督事項的有關(guān)文件、資料，并通過查閱資料了解必要情況；
（四）在進行監(jiān)督時，有權(quán)要求有關(guān)部門為檢查創(chuàng)造條件，提供方便，任何人不得刁難或設置障礙。
二、調(diào)查權(quán)
（一）有權(quán)對監(jiān)察對象違反國家政策、法律法規(guī)以及違反黨紀政紀和醫(yī)療規(guī)章制度的行為進行調(diào)查；
（二）為了查清事實、收集證據(jù)，有權(quán)責令有關(guān)人員在規(guī)定時間、地點就監(jiān)督事項涉及的問題做出解釋和說明，有權(quán)扣留、封存可以證明違法違紀行為的文件、資料和非法所得。
三、建議權(quán)
（一）對監(jiān)察對象發(fā)布的不適當?shù)臎Q議、規(guī)定等，有權(quán)建議其糾正或撤銷。
（二）對監(jiān)察對象不執(zhí)行或不正確執(zhí)行醫(yī)院黨委決定、決議、規(guī)章制度和醫(yī)院領(lǐng)導政令，有權(quán)要求或建議其正確執(zhí)行。
（三）對監(jiān)督對象在人員管理、獎懲等方面不適當?shù)模袡?quán)建議其糾正撤銷。
（四）對于模范執(zhí)行黨紀政紀、國家法律、法規(guī)和醫(yī)院規(guī)章制度，忠于職守、清正廉潔、優(yōu)質(zhì)服務、成績突出的監(jiān)察對象，對于檢舉重大違法違紀行為的有功人員，有權(quán)建議按規(guī)定給予獎勵。
（五）對于有違法違紀行為的應給予處分的人員，按照《黨內(nèi)紀律處分條例》或其他有關(guān)規(guī)定，有權(quán)建議按程序給予恰當?shù)奶幏帧?/span>
第四章 執(zhí)紀監(jiān)督工作的基本程序
一、組織準備
（一）按自主立項監(jiān)督
根據(jù)醫(yī)院黨委、紀委要求，確定監(jiān)督項目，制定年度監(jiān)督工作計劃，認真研究制定自主立項監(jiān)督執(zhí)紀工作計劃，同時，根據(jù)實際工作需要，還可隨時研究增加或調(diào)整監(jiān)督執(zhí)紀項目計劃，明確監(jiān)督項目、監(jiān)督對象、監(jiān)督時間、監(jiān)督方式等內(nèi)容，經(jīng)院黨委同意后抓好組織實施和問責工作。根據(jù)監(jiān)督內(nèi)容，召開一定范圍的會議，聽取被監(jiān)督單位的匯報和情況介紹�？刹扇≌匍_座談會，個別訪談、實地查看、審閱文件資料、查看事物、對有關(guān)情況進行檢查、記錄。對存在問題的科室，經(jīng)紀檢監(jiān)察部門備案，按照“一崗雙責”由其主管部門組織調(diào)查，召開問題分析會，寫出調(diào)查報告，并上報紀檢監(jiān)察部門審查。紀檢監(jiān)察辦公室將監(jiān)督的情況，寫出督查報告。報告的內(nèi)容包括：被監(jiān)督部門工作的基本情況、存在的主要問題、評價、對存在的問題的改進意見和建議。監(jiān)督報告報給醫(yī)院黨委、紀委領(lǐng)導閱示后，下達被監(jiān)督部門、科室進行整改，并上報上級紀檢部門備案。
（二）按指定立項監(jiān)督
根據(jù)上級紀檢部門要求開展監(jiān)督執(zhí)紀，確保工作時間和精力優(yōu)先用于上級指定立項監(jiān)督執(zhí)紀項目。
（三）立項依據(jù)
黨紀法規(guī)及有關(guān)政策文件對醫(yī)院管理工作的要求，院黨委、醫(yī)院中心工作和重點工作，院重大投資項目建設和資金使用效益的情況；群眾反映比較強烈的問題及其他需要立項監(jiān)督的事項。
（四）立項程序
自主立項由院紀委書記審批，指定立項按指定立項的具體要求辦理。
（五）制定方案
根據(jù)立項和審批情況制定《監(jiān)督執(zhí)紀方案》包括監(jiān)督執(zhí)紀的目的、對象、內(nèi)容、時間、步驟、方法措施、要求等內(nèi)容。
二、組織實施
（一）向被監(jiān)督科室和監(jiān)督事項涉及的部門發(fā)出監(jiān)督檢查的通知，也可不發(fā)通知直接進行明查暗訪。
（二）按《監(jiān)督執(zhí)紀方案》組織紀檢干部、有關(guān)部門工作人員、專業(yè)技術(shù)人員或者黨風政風行風監(jiān)督員等開展監(jiān)督檢查工作。
（三）在監(jiān)督執(zhí)紀過程中，要向被監(jiān)督部門反饋有關(guān)情況，同時要認真聽取被監(jiān)督部門的意見建議及陳述申辯，并做好記錄。對一些時間跨度較長的監(jiān)督執(zhí)紀工作，可視情況適時通報監(jiān)督執(zhí)紀情況。
（四）監(jiān)督執(zhí)紀工作完成后，要及時撰寫監(jiān)督執(zhí)紀情況報告，包括基本情況、問題及產(chǎn)生原因、部門和人員的責任、問責的意見或建議等。
三、結(jié)果運用
（一）對監(jiān)督執(zhí)紀過程中發(fā)現(xiàn)的好的經(jīng)驗做法，要進行表揚或總結(jié)推廣。
（二）對監(jiān)督執(zhí)紀過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要視不同情況提出建議、決定、立案調(diào)查或移送司法等處理意見。
第五章 紀委監(jiān)督執(zhí)紀方式
一、備案監(jiān)督
對工作推進中形成的重要文件、表格、方案、報告、紀要等材料進行備案，以便了解情況。備案監(jiān)督不需立項，動態(tài)進行。
二、檢查監(jiān)督
（一）專項檢查
對帶有普遍性、傾向性的問題，開展特定的、專門的檢查。
（二）集中檢查
對涉及全局性、綜合性的重點工作內(nèi)容，組織集中檢查。
（三）經(jīng)常性檢。
對同一項目或內(nèi)容進行日常性、持續(xù)不斷地檢查。
（四）定期或不定期檢查
對涉及的單位或項目，在相對固定或不固定的時間內(nèi)進行檢查。
（五）跟蹤檢查
對重大決策、決定的貫徹執(zhí)行或重點項目、工程的實施等情況進行全程檢查或重要階段的檢查。
（六）明查暗訪
對作風效能建設的具體問題，組建明查暗訪組，隨機選擇檢查對象，采取巡查、詢問和錄音錄像等措施開展檢查。
三、列席監(jiān)督
根據(jù)工作需要派人列席工作推進中召開的分析會、聽證會、論證會、評審會、驗收會等重要會議。會前相關(guān)辦公室要提前通知院紀委，院紀委可有選擇地派人參加，被派列席會議的紀委成員不具體行使管理權(quán)，僅負責了解工作情況，并及時向紀委負責同志匯報。列席監(jiān)督不需立項，動態(tài)進行。
四、信訪核查
對監(jiān)督執(zhí)紀項目所涉及的信訪舉報組織調(diào)查核查核實。對監(jiān)督執(zhí)紀項目所涉及的案件線索進行初核。監(jiān)督執(zhí)紀中可對工作實地和相關(guān)所有資料進行檢查，并聽取職能部門、相關(guān)科室和有關(guān)人員的工作情況匯報；也可暗訪，在不通知相關(guān)科室和人員的情況下，通過實地查看、訪問執(zhí)法（服務）對象和利害關(guān)系人、調(diào)取相關(guān)部門數(shù)據(jù)資料等辦法開展監(jiān)督。檢查監(jiān)督原則上要先立項再實施，指定立項和自主立項均可作為檢查監(jiān)督的依據(jù)。
第六章 問責
一、問責的情形
（一）單位問責的情形
1．集體決策失誤，造成重大損失或者惡劣影響的。
2．履行職責不到位，造成工作延誤、失誤或出現(xiàn)較多問題的。
3．違法違規(guī)履行職責，造成一定后果的。
4．預防和處置事故、事件、案件不力，造成一定后果的。
5．內(nèi)部管理不到位，違規(guī)違紀問題出現(xiàn)較多的。
6．其他需要被問責的。
（二）個人問責的情形
1．工作失職、瀆職的。
2．濫用職權(quán)的。
3．違反作風建設有關(guān)規(guī)定的。
4．影響工作效能的。
5．用人失察失誤或違規(guī)的。
6．在履行工作職責中被有關(guān)部門通報批評負有責任的。
7．對相關(guān)部門督查的事項或處理決定，無正當理由沒有及時有效落實到位的。
8．輿論披露和群眾舉報、投訴、控告且情況屬實的。
9．醫(yī)院工作人員執(zhí)行上級決策不力、民主集中制執(zhí)行不力、履行職責不到位，造成不良影響的；或黨風廉政建設存在問題，群眾公認度較低，有損醫(yī)院干部形象等問題的。
10．違反黨紀政紀的；
11．其他需要被問責的。
二、問責的方式
（一）單位問責
1．責令檢查；
2．責令整改；
3．責令停止或糾正有關(guān)行為；
4．通報批評。
（二）個人問責
1．口頭告誡；
2．責令書面檢查；
3．責令公開道歉；
4．通報批評；
5．誡勉談話；
6．停職檢查；
7．調(diào)整工作崗位；
8．引咎辭職；
9．責令辭職；
10．免職；
11．降職；
12．辭退；
13．確定年度不稱職（不合格）；
14．黨紀政紀處分。
三、問責的程序
（一）調(diào)查核實
問責主體發(fā)現(xiàn)被問責對象存在應實施問責內(nèi)容中所列情形之一的，及時組織調(diào)查核實，形成書面調(diào)查材料。情況調(diào)查核實后，認定發(fā)放問責通知書。
（二）問責執(zhí)行
1．對單位責令檢查、責令整改、責令停止或糾正有關(guān)行為、通報批評的問責，報院黨委會審定后執(zhí)行。
2．對醫(yī)院工作人員口頭告誡、責令書面檢查、責令公開道歉、通報批評、誡勉談話的問責，中層干部誡勉談話、責令公開檢討、通報批評經(jīng)院紀委審定后執(zhí)行。
3．對醫(yī)院工作人員停職檢查、調(diào)離工作崗位、引咎辭職、責令辭職、免職、降職、辭退、確定年度不稱職（不合格）和醫(yī)院工作人員停職檢查（停職待崗）、責令辭職、免職（罷免）、黨紀政紀處分的問責，報院黨委審定后執(zhí)行。
4．對個人黨紀政紀處分的問責，按相關(guān)案件辦理程序執(zhí)行。
第七章 附則
一、本細則規(guī)定與上級部門規(guī)定不一致的，以上級部門規(guī)定為準；
二、本細則作為院紀委制定專項工作監(jiān)督細則的重要依據(jù)。
三、本細則自公布之日施行，具體由院紀委負責解釋。
2018年3月29日
