為全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，中紀(jì)委十九屆三中全會精神、省紀(jì)委十三屆三次全會精神和青海大學(xué)黨委、紀(jì)委關(guān)于加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的各項制度措施，根據(jù)2019年醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)、反腐敗工作要求，經(jīng)2019年4月19日院黨委會同意，由院紀(jì)委牽頭開展醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作調(diào)研，現(xiàn)就調(diào)研工作安排如下：

一、工作目標(biāo)

按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，逐步建立權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機制，通過充分調(diào)研及督導(dǎo)檢查，使我院廉潔風(fēng)險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，有效防控腐敗和不正之風(fēng)，保障醫(yī)院健康穩(wěn)定發(fā)展。

二、工作原則

（一）堅持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把廉潔風(fēng)險防控調(diào)研督導(dǎo)檢查與醫(yī)院中心工作緊密結(jié)合，深入承擔(dān)人、財、物管理和問題反映較多的科室工作和管理流程之中，統(tǒng)籌兼顧，相互促進，推動醫(yī)院懲治和預(yù)防腐敗體系進一步完善。

（二）廉潔風(fēng)險防控調(diào)研工作，堅持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，督導(dǎo)各科室遵循權(quán)力運行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程，形成簡歷實用、有效的廉潔風(fēng)險防控體系。

（三）堅持分級負(fù)責(zé)、分類管理。廉潔風(fēng)險防控調(diào)研督導(dǎo)檢查針對崗位權(quán)力、執(zhí)業(yè)權(quán)力，區(qū)別不同特點和運行流程，進行分類管理。

三、重點開展的工作

1.清權(quán)確權(quán)。廉潔風(fēng)險防控調(diào)研督導(dǎo)檢查工作，按照“對崗不對人、對事不對人”的原則，依據(jù)“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，梳理出對外行使的職權(quán)和內(nèi)部管理職權(quán)，明確權(quán)力設(shè)置依據(jù)、運行界限、職責(zé)要求，對依法確定的職權(quán)進行分項梳理，摸清權(quán)力底數(shù)，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體。認(rèn)真查找、細(xì)化在決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)等五個方面的醫(yī)院管理權(quán)力和醫(yī)療服務(wù)執(zhí)業(yè)職權(quán)方面，具體到各臨床科室、醫(yī)技科具體到崗位及其責(zé)任人。

2.查找評定廉潔風(fēng)險點。廉潔風(fēng)險防控調(diào)研圍繞規(guī)范權(quán)力運行和醫(yī)療服務(wù)過程，通過自己查找、集體評議、組織審定等形式，分成重點職能科室、臨床科室和醫(yī)技科室三個層面，全面排查出崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在的廉潔風(fēng)險點。在找準(zhǔn)查深廉潔風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉潔風(fēng)險點的多少和權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小、不廉潔現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三個等級，先由崗位責(zé)任人自評，再由科室初評，最后通過醫(yī)院審定的方式評定廉潔風(fēng)險點等級。廉潔風(fēng)險點實行分級管理、分級負(fù)責(zé)，責(zé)任到人，高等級風(fēng)險點由醫(yī)院黨政主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，中等級風(fēng)險點由其科室主管院領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，低等級風(fēng)險點由各科主任直接管理和負(fù)責(zé)。

3.制定防控措施。廉潔風(fēng)險防控調(diào)研督導(dǎo)檢查完成后，針對管理權(quán)力和醫(yī)療服務(wù)的廉潔風(fēng)險點制定“一對一”的防控措施。把握兩個環(huán)節(jié)：一是有一個風(fēng)險點，就要有一個相對應(yīng)的防控措施；二是防控措施要具體管用，具有針對性和可操作性。圍繞各類風(fēng)險點，堅持應(yīng)先由崗位責(zé)任人提出針對性的防控措施，再由科室審核，最后由醫(yī)院審定。醫(yī)院科室負(fù)責(zé)人根據(jù)《醫(yī)院重點科室廉政風(fēng)險點排查表》填報《青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點科室崗位廉政廉潔風(fēng)險防控登記表》。

4.要把廉潔風(fēng)險防控調(diào)研與工作整改結(jié)合起來，逐步建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險防控長效機制。

（1）建立廉潔風(fēng)險防范機制。

通過廉潔風(fēng)險防控調(diào)研督導(dǎo)檢查，科學(xué)評估、確定風(fēng)險等級，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的要求，制定有針對性的風(fēng)險防范措施。

（2）建立廉潔風(fēng)險監(jiān)控機制。

通過醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評、來信來訪、監(jiān)督檢查、述職述廉、干部考察、行風(fēng)評議、媒體反映等渠道，加強對權(quán)力運行過程中廉潔風(fēng)險信息的收集、分析、研判和評估。建立健全醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核、信訪核查、內(nèi)部審計、重點崗位輪崗、診療規(guī)范、用藥監(jiān)控、醫(yī)用耗材試劑使用與管理、醫(yī)療收費監(jiān)控、統(tǒng)方管理、廉潔風(fēng)險防控績效評估等制度。

（3）建立廉潔風(fēng)險處置機制。

通過廉潔風(fēng)險防控調(diào)研督導(dǎo)檢查，建立健全醫(yī)院廉潔風(fēng)險獎懲、風(fēng)險預(yù)警處置機制。綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題及時處理，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正。對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，要堅決依法依紀(jì)依規(guī)辦理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)和經(jīng)濟責(zé)任。

五、實施步驟

（一）第一階段

時間：2019年4月至5月

活動內(nèi)容：由紀(jì)檢監(jiān)察辦公室牽頭，醫(yī)院黨委辦公室、醫(yī)院辦公室組成調(diào)研組，按照醫(yī)院的統(tǒng)一部署，全面查找和評估風(fēng)險薄弱點，醫(yī)院各重點科室按照《醫(yī)院重點科室廉政風(fēng)險點排查表》要求進行排查，科室負(fù)責(zé)人根據(jù)排查表填報《青海大學(xué)附屬醫(yī)院工作人員崗位廉政廉潔風(fēng)險防控登記表》，自查本科室風(fēng)險薄弱點，并制定整改計劃。

（二）第二階段

時間：2019年5月至6月

活動內(nèi)容：根據(jù)檢查組督導(dǎo)檢查結(jié)果，匯總各科室廉潔風(fēng)險防控存在的薄弱點。分析各科室廉潔風(fēng)險共性問題，列出整改清單，限期整改，并將整改結(jié)果報院黨委。

（三）第三階段

時間：2019年6月

活動內(nèi)容：對整改科室回頭看，檢查整改效果，并將整改情況報院黨委。

（四）第四階段

時間：2019年6月

活動內(nèi)容：對廉潔風(fēng)險防控調(diào)研工作進行總結(jié)、點評。

附件：

1．青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點崗位廉政廉潔風(fēng)險防控登記表

2．青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點科室廉政風(fēng)險點排查表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中共青海大學(xué)附屬醫(yī)院委員會

                               2019年4月20日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件:1：

青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點崗位廉政廉潔風(fēng)險防控登記表

科室名稱：                    填表日期：

姓名			崗位職務(wù)
崗位職責(zé)
廉政廉潔風(fēng)險點表現(xiàn)、風(fēng)險等級及防控措施
序號	風(fēng)險點表現(xiàn)	風(fēng)險等級		防控措施
1
2
3
4
廉政 廉潔 承諾	本人在廉政方面鄭重做出以下承諾：正確對待和行使手中權(quán)利，切實履行崗位職責(zé)，主動接受監(jiān)督，決不利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，杜絕違規(guī)、違紀(jì)和違法犯罪事件發(fā)生。   本人簽名：                              年   月   日
所在 部門 意見	要加強法制教育，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，切實雇行崗位職責(zé)，消正廉潔，加強自律，防止違紀(jì)違法事件發(fā)生。   科室蓋章：                              年   月   日
分管 領(lǐng)導(dǎo) 意見	同意個人及所在部門意見。望以身作則，進一步加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育學(xué)習(xí)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，廉潔行醫(yī)，文明服務(wù)。   領(lǐng)導(dǎo)簽字：                              年    月   日

備注：1.本表一式二份，一份報單位紀(jì)檢監(jiān)察組織，一份公示；

2.如填報內(nèi)容較多、表中預(yù)設(shè)位置不足時，可另附頁填報；

3.此表為模板，各科室根據(jù)醫(yī)院風(fēng)險點排查表及科室自查實際情況填報。

 

 

附件2：

醫(yī)院重點科室廉政風(fēng)險點排查表
科室	廉政風(fēng)險點	表現(xiàn)形式	形成原因	防范措施	風(fēng)險等級	責(zé)任人
黨委辦公室	干部管理	在職工管理、任用、調(diào)配中接受宴請、收受賄賂。	干部考察、提拔不透明	加強干部思想政治教育。堅持考核標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)宴請、送禮等不廉潔想象發(fā)生。	B	黨委辦公室全體工作人員
人力資源部	職稱管理	推薦先進、職稱晉升時，出現(xiàn)不公平的現(xiàn)象。	職稱晉升推薦不按規(guī)定執(zhí)行	根據(jù)平時考核情況，進行民主測評推薦，及時報院黨委討論研究決定。	B	人力資源部全體工作人員
財務(wù)部	財務(wù)管理	1、利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為。	不按有關(guān)財務(wù)法律法規(guī)辦事	嚴(yán)格按照《會計法》和有關(guān)財務(wù)法規(guī)執(zhí)行，加強內(nèi)部監(jiān)督控制和庫存現(xiàn)金限額管理，	A	財務(wù)部有關(guān)工作人員
		2、弄虛作假，擅自更改各類原始憑證，為他人和自己謀取不正當(dāng)利益。
		3、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)挪用資金等違規(guī)違紀(jì)行為。	道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)低。
		4、利用職務(wù)之便，不按規(guī)定進行效益核算，弄虛作假，出現(xiàn)多算或少算等不廉潔行為。
		5、不按財政預(yù)算和資金管理規(guī)定，擅自改變資金用途，挪用專項經(jīng)費，導(dǎo)致資金支出控制不合理，資金管理出現(xiàn)紕漏。
		6、不履行會計職責(zé)，不認(rèn)真審核各類票據(jù)，導(dǎo)致不合理開支。
		7、會計檔案和財務(wù)印章管理不善，造成資金流失和單位財產(chǎn)損失。
		8、未按規(guī)定管理使用現(xiàn)金、支票，造成資金挪用，流失。
		9、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失。
藥劑科	藥品采購管理	1、利用職務(wù)之便，違反藥品采購程序，發(fā)生不廉潔行為。	不執(zhí)行《藥品管理法》	嚴(yán)格遵守藥品采購人員職業(yè)道德規(guī)范，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。嚴(yán)格執(zhí)行《藥品管理法》和《實施辦法》，加強環(huán)節(jié)管理。	A	藥劑科長和藥品采購人員
		2、在藥品采購中，違反《藥品管理法》及其《實施辦法》的規(guī)定，造成損失。
		3、不按規(guī)定程序?qū)徟�，擅自采購新品種，發(fā)生不廉潔行為
	藥品管理	1、不按規(guī)定對劇毒、麻醉、精神藥品進行管理，造成濫用、流失、被盜。	不按法律法規(guī)辦事、責(zé)任心不強。	嚴(yán)格遵守和執(zhí)行藥品管理法規(guī)，掌握藥品檢驗質(zhì)量技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)。實耗實銷，按月盤點，逐月統(tǒng)計，帳物相符。樹立全心全意為病人服務(wù)的思想，	B	藥劑科長、保管員、質(zhì)檢員、藥房工作人員
		2、不執(zhí)行自制藥品檢驗制度，造成經(jīng)濟和其它損失。
		3、不執(zhí)行藥庫工作制度，出現(xiàn)“三無藥品”入庫。
		4、藥品管理混亂，造成經(jīng)濟損失。
		5、不執(zhí)行藥房工作制度，出現(xiàn)工作失誤，影響病員用藥安全，造成經(jīng)濟損失。
后勤服務(wù)中心	行政采購管理	1、利用工作之便假工濟私，謀取私利。	不按監(jiān)管程序進行管理	規(guī)范程序化管理，提高人員素質(zhì)。	A	后勤服務(wù)中心中心主任及相關(guān)工作人員。
		2、利用公物送人情、拉關(guān)系。
	物資財產(chǎn)管理	1、利用職務(wù)之便，私賣、私送公共物資。	監(jiān)管不嚴(yán)	加強物資財產(chǎn)環(huán)節(jié)管理，提高相關(guān)人員素質(zhì)。	B	后勤服務(wù)中心相關(guān)人員
		2、不按物資財產(chǎn)報廢管理制度進行管理，造成財產(chǎn)損失
設(shè)備管理中心	設(shè)備采購管理	1、利用工作之便，收受賄賂。	制度執(zhí)行不嚴(yán)，越權(quán)采購	嚴(yán)格執(zhí)行反商業(yè)賄賂的法律法規(guī)，加強人員素質(zhì)教育。	A	設(shè)備管理中心主任及，設(shè)備、器械、耗材使用相關(guān)科室人員。
		2、不按制度、程序進行設(shè)備、器械、耗材等統(tǒng)一采購采購，從中獲取好處。
		3、不采取陽光招標(biāo)采購，出現(xiàn)違紀(jì)行為。
護理部	業(yè)務(wù)活動	在人員接收、考核、培訓(xùn)、調(diào)配等業(yè)務(wù)活動中，利用職務(wù)之便，謀取好處。	原則性不強	加強學(xué)習(xí)教育，提高素質(zhì)。	C	護理部全體工作人員
信息網(wǎng)絡(luò)管理中心	公務(wù)活動	在信息查詢、信息系統(tǒng)管理等公務(wù)活動中，利用職務(wù)之變，收受好處。	原則性不強。	加強思想道德法制教育和內(nèi)部監(jiān)督力度。	C	信息網(wǎng)絡(luò)管理中心主任及全體工作人員
收費管理中心	收費管理	1、積壓、私借、挪用收費款。	管理不嚴(yán)，原則性不強。	加強監(jiān)督管理，提高人員素質(zhì)。	B	收費管理中心全體人員
		2、因人情私改記帳單，從中收取好處。
基建辦	工程招投	在零星基建項目中，收受施工單位現(xiàn)金或 財物；默許建設(shè)單位盲目追求高標(biāo)、超規(guī)模， 為施工單位說情、謀利；工程管理、工程招投標(biāo)前期、中期和后期各環(huán)節(jié)上存在風(fēng)險點。	不按法律法規(guī)辦事、責(zé)任心不強。	1、嚴(yán)格遵守“八不準(zhǔn)” ，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)； 做到不請送、不拿回扣；項目施工、材料采購?fù)ㄟ^ 公開招投標(biāo)，通過社會監(jiān)督，主管部門監(jiān)督方式， 可以有效地防控風(fēng)險。 2、工程施工現(xiàn)場管理，通過制度化、規(guī)范化 的審批手續(xù)，多方審核，互相監(jiān)督也可有效防控風(fēng)險 3、工程一般性材料、設(shè)備通過多家詢價、競價，控制造價。 4、嚴(yán)格執(zhí)行合同付款方法，嚴(yán)格按工程的預(yù) 算控制，結(jié)算價的第三方面審核制度。 5、小型及零星工程項目按照醫(yī)院基建管理流 程執(zhí)行。	A	基建辦
各門診、臨床科室	業(yè)務(wù)活動	1、在醫(yī)療活動中，收取病人錢物。	法律觀念淡漠	加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)和內(nèi)部監(jiān)管力度，提高人員素質(zhì)。	B	全體醫(yī)務(wù)人員
		2、收取藥品、器械商回扣。
各醫(yī)技科室	業(yè)務(wù)活動	在設(shè)備、耗材、儀器等購銷活動中，收取回扣	法律觀念淡漠	加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)和內(nèi)部監(jiān)管力度，提高人員素質(zhì)。	B	全體醫(yī)技人員